11月15日起施行北交所正式发布2件基本业务规则及31件细则

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近日,经过中国证监会批准,于2021年11月2日,北京证券交易所正式发布了《北京证券交易所(试行)会员管理办法》2件基本业务规则和31件细则指南。以上业务规则自2021年11月15日起施行。接下来,北京证券交易所在中国证监会的领导部署下,还将陆续发布涉及 QFII和 RQFII证券交易、发行、上市审核标准适用要求等业务规则,持续做好市场制度建设,并持续做好市场制度建设,积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施工作,为北京证券交易所顺利开市和平稳运行奠定基础。


全国第一家证券仲裁中心——中国(深圳)证券仲裁中心于11月1日在深圳正式揭牌。据悉,今日揭牌的中国(深圳)证券仲裁中心,是全球首家由国际仲裁机构与证券交易所联合成立的证券仲裁平台。通过与深交所的合作,深圳国际仲裁院将共同构建完善的证券仲裁规则体系,建设一流的证券仲裁专家队伍,推进机制衔接。未来全球资本市场参与主体发生相关争议时,可由该中心选择仲裁。


上海证券交易所下发《关于规范证券投资建议活动的通知》


本月三日,上海证券交易所也正式向辖区内各基金公司、基金销售机构发出了《关于规范基金投资建议活动的通知》,其中明确指出,不符合辖区内基金公司、基金销售机构的规定,不能新增提供基金投资组合策略建议活动。

深圳证券交易所:雪球卖球禁用“稳赚”说法。


本月二日,深圳证券交易所表示,在出售涉及“雪球”结构的资管产品过程中,公司应一是严格执行适当性要求,审慎评估投资者风险偏好,充分揭示产品结构及潜在风险,确保投资者风险承受能力与产品风险等级相匹配;二是严格执行适当性要求,审慎评估投资者风险偏好,充分揭示产品结构及潜在风险,确保投资者风险承受能力与产品风险等级相匹配;二是规范销售人员规范培训;三是规范销售文件、信息披露文件以及其他相关文件,确保对外披露的文件都经过合规审查并集中存档。


ST北文(SZ 000802):收到北京证监局《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》

本月二日晚 ST北文发布公告,公司于2021年11月2日收到北京证监局出具的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。中国证券监督管理委员会决定:一、对北京文化给予警告,并处以60万元罚款;二、对娄晓曦、宋歌、张云龙给予警告,并分别处以30万元罚款;三、对陈颖、贾园波、张云龙罚款20万元;四、对贾园波警告,并处以10万元罚款;五、对陶蓉、丁江勇、杜扬、陈晨、张晨、丁江勇、杜扬、陈晨、张晨、丁江勇、杜扬、陈晨、张晨、张伟、张云龙等人提出警告,并处以10万元罚款。当事方娄晓曦组织、实施案涉财务舞弊,导致北京文化信息披露违法,情节严重。中国证监会决定:对娄晓曦采取3年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务,或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员的职务外,也不得在其他任何机构从事证券业务,或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员的职务。


神火股份(00933. SZ):监事曹兴华因涉嫌内幕交易被证监会立案调查

本月五日,神火股份公告,监事曹兴华因涉嫌内幕交易神火股份股票,证监会决定对其立案。这次立案是针对曹兴华本人的调查,不涉及公司经营管理业务,对公司日常运营无影响。


福鞍股份(603315. SH):控股股东一致行动人违规减持股份并致歉

本月四日,福鞍股份公告,经股东自查,福鞍控股和吴迪因误操作导致控股股东及其一致行动人在2021年9月8日至2021年11月3日期间通过集中竞价减持公司股份,共308.12万股,占公司总股本的1.0036%,违反了《上海证券交易所股票上市规则》的规定。


鑫铂股份(03038. SZ):韦金柱副总经理韦金柱之子买卖公司股票构成短线交易及致歉

本月三日,鑫铂股份公告,公司副总经理韦金柱的儿子韦祖斌在2021年10月12日至2021年10月21日购买了公司股票中所述的800股。2020年11月1日,韦祖斌出售其所持800股公司股份。在扣除81.21元交易费用后,公司累计盈利8706.79元。以上所得收入8706.79元作为本次短线交易的收益,已全部上交公司。韦金柱对上述事件进行了深刻反思,深刻认识到此次违规交易的严重性,并就此向广大投资者致以诚挚的歉意。


沙钢股份(02075. SZ):证监会将控股股东告上法庭

本月二日,沙钢股份公告,控股股东沙钢集团向证监会转达了沙钢集团的《立案通知》,因其涉嫌信息披露违法,证监会决定对其立案。


精研科技(300709. SZ):违规减持创研投资1500股

本月二日,精研科技公告称,持股5%以上股东创研投资以集中竞价交易方式减持部分无限售股票1500股,占公司总股本的0.0011%。创研投资在本次减持前持有741.312万股,占公司总股本的5.35%。1月1日,创研投资员工在进行创研投资证券账户结余的银证转移过程中,临时想出售其证券账户中的精研科技股票,但因操作失误,未将其个人证券账户与创研投资证券账户成功切换,导致投资者误操作卖出创研投资证券账户。


新化股份(603867. SH):收到行政处罚决定书

本月二日,新化股份公告,11月1日收到建德市应急管理局出具的《行政处罚决定书》,决定对公司处罚款15万元,并没收在此期间经营异丙醚的违法所得94.36万元。该公司此前曾从江苏新化化工有限公司购入危险化学品异丙醚共计63.075吨,在建德市大洋生产基地多次进行销售,存在违规储存的问题。


华安证券:子公司收到行政处罚决定书

本月四日,华安证券公司公告,其子公司华安期货收到安徽证监局的《警示函》,根据投诉线索核查发现,2015年4月至12月期间,华安期货公司财务总监汪军表示,该公司存在违规行为。安徽证监局决定对子公司采取出具警示函的行政监管措施,并将其纳入证券期货市场诚信档案。


恒泰证券:引流开户违规被罚营业部负责人受到警告

上海证券交易所日前披露,恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中,将开户奖励与开户数、客户资产值等挂钩,并将其业务人员的行为与客户的关系等联系在一起,并将客户的投诉情况作为考核的重要内容。


中金:两起被北京证监局责令改正违法行为

本月五日,北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定:经查,贵公司存在以下问题:一是用成本法对部分私募资管计划资产进行估值;二是对具有相同特征的同一投资品种所采用的估值技术不一致。



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